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ASIC禁止Spectrum Wealth财务顾问3年内提供金融服务

外汇天眼   |   2018-10-10 11:51:36

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摘要:澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)早些时候表示,Spectrum Wealth顾问Gurumukh Singh Mehra已被禁止提供金融服务3年,此前ASIC的监控显示,他未能按照客户的最佳利益行事。

  澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)早些时候表示,Spectrum Wealth顾问Gurumukh Singh Mehra已被禁止提供金融服务3年,此前ASIC的监控显示,他未能按照客户的最佳利益行事。

ASIC.jpg

  ASIC发现Mehra未能做到如下四点:

  1. 对客户的相关情况进行合理的询问,如获得现有的养老金和保险信息;

  2. 在提出保险建议之前,充分调查客户的现有金融产品;

  3. 将现有保险的特点和成本与推荐给客户的保险进行比较;

  4. 根据客户的相关情况进行判断。

  ASIC还发现,Mehra没有能力或者没有受过足够的培训,无法提供金融服务。

  Mehra的禁令将被记录在ASIC的财务顾问登记簿上。他有权向行政上诉法庭提出上诉,要求对ASIC的决定进行复审。

  本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://asic.gov.au/

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